财政部新疆监管局：扎实推进内控与业务有效融合 持续提升内控工作质效

财政内控建设是财政部一项长期性制度安排，是落实全面从严治党主体责任、构建反腐倡廉长效机制的重要举措，也是提升依法行政、依法理财水平的有效途径。近日，新疆监管局党组召开专题会议学习贯彻财政部刘昆部长讲话精神和财政部内控委会议要求。

会议要求，新疆监管局全局同志切实提高思想认识，按照财政部党组的决策部署，以钉钉子精神全力做好内控工作，扎实推进内控与业务有效融合，稳步推动内控工作再上新台阶。

提高政治站位，不断强化理论武装和责任意识

（一）突出政治建设。从全面从严治党、提升财政治理效能、确保党中央决策部署落地见效的政治高度，充分认识内控工作对加强政治机关建设、保障财政监管事业和规范权力运行的重要意义，抓好关键少数、聚焦关键业务、紧盯关键环节，让内控真正成为防止出错的“规”和“矩”，切实成为廉政风险防范、保护干部的第一道防线。

（二）强化理论学习。通过局内控委会议专题学习、全局集中培训、各处室自学的方式，持续加强对《财政部内部控制基本制度》、《财政部各地监管局内部控制办法》的学习，牢固树立“用制度管人、按制度办事”的理念，将内控管理内化于心、外化于行，切实增强贯彻落实内控制度的思想自觉、行动自觉。

（三）压实工作责任。进一步明确各层级内控工作职责，内控工作领导小组落实主体责任，局主要负责同志为全局第一责任人，处室负责人是本处室内控工作第一责任人，纪检组长、机关纪委履行监督责任。各处室每月详细报告本处室内控工作开展情况，自觉接受局党组、纪检组监督，及时发现问题解决问题，切实防范机关运转、财政监管业务风险。

夯实工作基础，突出重点加强自我管理

（四）修订完善各项工作制度。紧扣监管局职能转型后职能定位，紧跟财政部职能司局制度的废、改、立、修工作步伐，及时研究履职过程中出现的新情况新问题，全面梳理财政部授权监管局开展的业务事项有关制度文件，及时发现制度建设的薄弱点、空缺项，进一步夯实制度基础。

（五）不断优化内控工作流程。根据财政部各地监管局内部控制办法要求，结合监管局年度综合考核指标及工作实际，全面梳理高风险业务事项，全面规范财政监管工作流程，认真查找业务风险点，适时修订完善内控操作规程，进一步优化内控工作措施。

（六）定期开展内控自查自评。针对近年来巡视、审计等专项工作发现问题的整改落实情况，全面梳理制度执行不到位、整改不规范等问题，扎实开展内控自查自评，从主客观角度分析原因，研究完善防控措施和制度机制，确保自评自查工作做深做实做细，强化自我防范和自我约束。

坚持久久为功，持续提升内控工作质效

（七）注重培育内控意识。深入学习领会内控委会议特别是刘昆部长讲话精神，督促干部职工加强制度学习，牢固树立内控理念、切实提高风险意识，一以贯之抓好内控执行，确保将内控制度内化为观念、转化为行动、固化为习惯。

（八）注重创新内控方式。充分利用大数据等现代技术手段，加强对地方财政经济运行、中央转移支付、地方政府债务等日常监管，利用在线监控系统自动提示地方财政运行、资金使用方面出现的预警信息，确保在提升监管效能的同时有效防范廉政风险，提升运用信息技术在财政管理全流程控制方面的能力和水平。

（九）注重风险防控质效。立足监管工作实际，重点关注关键岗位和高风险业务风险防控措施，针对业务工作“关键点”、内部管理“薄弱点”、问题易发“风险点”，及时发布相关内控风险提示，对出现风险隐患但尚未构成风险事件的苗头性、共性问题，及时警示，抓小抓早，防微杜渐，确保在提升监管效能的同时有效防范内控潜在风险，推动财政监管工作行稳致远和提质增效。

（孙淑红 刘春雨）